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FCA对英国投资专家Angela Burns罚款2万英镑

2018-12-17 16:22
来源: 中金网
编辑:东方财富网

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  英国金融市场行为监管局(FCA)宣布对英国投资专家安吉拉·伯恩斯(Angela Burns)罚款2万英镑,监管机构还禁止她担任非执行董事。

  FCA官方公告全文如下:

  FCA已禁止安吉拉·伯恩斯担任非执行董事并对其罚款2万英镑,因其未能正直行事。

  安吉拉?伯恩斯是一位经验丰富的英国投资专业人士,也是自己投资咨询公司的首席执行官。2009年1月至2011年5月,伯恩斯在两家互助会担任非执行董事,并担任其投资委员会主席。两家互助会都在寻求投资经理服务,并向伯恩斯寻求专家建议和指导。伯恩斯参与了有关Vanguard Asset Management Limited(Vanguard)的讨论。Vanguard是一家知名的美国投资管理公司,刚刚在英国开设了办事处。她在向Vanguard寻求工作的同时,提到了她在互助会的非执行董事职位,而两家互助会认为她提供的是公正的建议。不过,伯恩斯没有告诉这两家互助会,她同时在寻求与Vanguard合作。

  FCA执法和市场监督执行主任马克?斯图尔德(Mark Steward)表示:“董事有责任披露或避免利益冲突,以便由董事会处理。伯恩斯将自己置于这样一种境地,即她作为非执行董事的职责可能与她同时追求的机会发生冲突。这一点没有公布是不适当的,不符合高级管理人员所被期望的正直标准。”

  FCA原则要求获批准的人员在执行其职能时必须诚实行事。伯恩斯违反了原则,因其有如下行为:

  1。 参与了互助会关于Vanguard的讨论,但没有向董事会透露她同时在寻求Vanguard非执行董事的职位和咨询工作;

  2。 两家互助会认为她提供的建议是公正的,但她通过提到她在互助会的非执行董事职位来寻求Vanguard的工作。


(文章来源:中金网)

(责任编辑:DF378)

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